廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

特定對(duì)象來(lái)訪接待管理制度

（2022年修訂）

第一章    總則

第一條  為維護(hù)廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）和投資者的合法權(quán)益，加強(qiáng)公司與投資者、媒體等特定對(duì)象之間的信息溝通，促進(jìn)公司誠(chéng)信自律、規(guī)范運(yùn)作，并進(jìn)一步完善公司治理機(jī)制，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）有關(guān)上市公司投資者關(guān)系管理、信息披露的有關(guān)要求和《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”）、以及《廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》及《廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制訂本制度。

第二條  本制度適用于公司及其所屬全資子公司、控股子公司。

第三條  公司特定對(duì)象來(lái)訪接待工作嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第四條  公司特定對(duì)象來(lái)訪接待工作堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則，保障所有投資者平等地享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

第五條  公司進(jìn)行特定對(duì)象來(lái)訪接待工作時(shí)將注意尚未公布的重大信息的保密，避免選擇性信息披露行為。

第六條  除非得到明確授權(quán)，公司員工不得在特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中代表公司發(fā)言。

第七條  本制度所稱(chēng)特定對(duì)象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體和更具信息優(yōu)勢(shì)，可能利用未公開(kāi)重大消息進(jìn)行交易的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于：

（一）從事證券分析、咨詢(xún)及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；

（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；

（三）持有公司總股本百分之五十以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；

（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；

（五）上海證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

第八條 公司、調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得利用調(diào)研活動(dòng)從事市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

第二章    特定對(duì)象來(lái)訪接待工作的基本原則

第九條 平等性原則：平等對(duì)待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)、提供便利，保障所有投資者平等地享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

第十條  誠(chéng)實(shí)守信原則：應(yīng)當(dāng)注重誠(chéng)信、堅(jiān)守底線、保持信息的客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。規(guī)范運(yùn)作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營(yíng)造健康良好的市場(chǎng)生態(tài)。

第十一條  合規(guī)性原則：在依法履行信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開(kāi)展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

第十二條  主動(dòng)性原則：公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，聽(tīng)取投資者意見(jiàn)建議，及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。

第三章    特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中的溝通內(nèi)容

第十三條 特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中公司與來(lái)訪對(duì)象溝通的內(nèi)容應(yīng)主要以已披露內(nèi)容為主，主要包括：

（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；

（二）法定信息披露內(nèi)容；包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；

（三）公司的經(jīng)營(yíng)管理信息；包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；

（四）公司的環(huán)境、社會(huì)和治理信息；包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；

（五）公司的文化建設(shè)；

（六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；

（七）投資者訴求處理信息；

（八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；

（九）公司的其他相關(guān)信息。

第四章    特定對(duì)象來(lái)訪接待工作的部門(mén)設(shè)置及責(zé)任劃分

第十四條  董事會(huì)辦公室為特定對(duì)象來(lái)訪接待的專(zhuān)職部門(mén)。

第十五條  對(duì)于來(lái)訪的特定對(duì)象，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)辦公室派專(zhuān)人負(fù)責(zé)接待。董事會(huì)辦公室在接待前請(qǐng)對(duì)方提供來(lái)訪目的及擬咨詢(xún)問(wèn)題的提綱，由董事會(huì)秘書(shū)審定后交相關(guān)部門(mén)準(zhǔn)備材料，并協(xié)調(diào)組織接待工作。特定對(duì)象來(lái)訪接待由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)并在董事會(huì)秘書(shū)指導(dǎo)下共同完成。 特定對(duì)象來(lái)訪需簽署承諾書(shū)（附件1），并填寫(xiě)特定對(duì)象來(lái)訪信息登記表（附件2），記錄來(lái)訪人員的信息及關(guān)注的內(nèi)容等。承諾書(shū)及信息登記表由董事會(huì)辦公室建檔留存并妥善保管，保存期限不得少于三年。

第十六條  對(duì)于特定對(duì)象基于對(duì)公司調(diào)研或采訪形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)公司。

第五章    特定對(duì)象來(lái)訪接待活動(dòng)

第十七條  公司根據(jù)法律、法規(guī)以及公司規(guī)章制度的有關(guān)要求，認(rèn)真做好特定對(duì)象來(lái)訪接待工作。

第十八條  公司的特定對(duì)象來(lái)訪工作者應(yīng)平等對(duì)待所有投資者，為中小投資者公平獲取公司信息創(chuàng)造良好途徑。

第十九條  公司將合理、妥善安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，同時(shí)將注意避免在參觀過(guò)程中使參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)的重大信息。

第二十條  公司有必要在事前對(duì)相關(guān)接待人員給予必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)就采訪及調(diào)研過(guò)程和交流內(nèi)容形成書(shū)面記錄，參加采訪、調(diào)研的人員和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。具備條件的，可以對(duì)采訪、調(diào)研過(guò)程進(jìn)行錄音錄像。

第二十二條  為避免在來(lái)訪接待活動(dòng)中出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將有關(guān)音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布，還可邀請(qǐng)新聞機(jī)構(gòu)參加并做出報(bào)道。

第二十三條  在來(lái)訪接待活動(dòng)中公司相關(guān)接待人員在回答對(duì)方的詢(xún)問(wèn)時(shí)，應(yīng)注意回答的真實(shí)、準(zhǔn)確性，同時(shí)盡量避免使用帶有預(yù)測(cè)性言語(yǔ)。

第二十四條  公司可以為特定對(duì)象的考察、調(diào)研和采訪提供接待等便利，但不為其工作提供資助。特定對(duì)象考察原則上應(yīng)自理有關(guān)費(fèi)用，公司不向來(lái)訪人員贈(zèng)送高額禮品。

第二十五條  公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在接受特定對(duì)象采訪和調(diào)研前，應(yīng)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)妥善安排采訪或調(diào)研過(guò)程并全程參加。董事會(huì)秘書(shū)不能參加相關(guān)活動(dòng)時(shí)，可書(shū)面委托相關(guān)人員參加。

第二十六條  公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件，發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)立即報(bào)告上海證券交易所并公告，同時(shí)要求特定對(duì)象在公司正式公告前不得對(duì)外泄露該信息并明確告知其在此期間不得買(mǎi)賣(mài)或建議他人買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種。

第二十七條  公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)、重大信息或者重大事項(xiàng)公告前暫緩進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)接待活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。

第二十八條  公司在特定對(duì)象來(lái)訪接待工作中一旦以任何方式發(fā)布了依法應(yīng)披露的內(nèi)幕信息，將及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告，并在下一交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。

第六章    責(zé)任

第二十九條  公司接待人員及非合法授權(quán)人員違反本制度，給公司造成重大損害或損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

第三十條  公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)中違反本制度的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第七章    附則

第三十一條  本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《信息披露管理制度》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)定如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂。

第三十二條  本制度解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。

第三十三條  本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司董事會(huì)

                                       2022年7月28日

附件一:

承諾書(shū)

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司：

本人（公司）將對(duì)你公司進(jìn)行調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出如下承諾：

（一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過(guò)程中不故意打探你公司未公開(kāi)重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢(xún)；

（二）本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過(guò)程中無(wú)意獲取的你公司未公開(kāi)重大信息，不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)你公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)你公司證券；

（三）本人（公司）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）獲取的你公司未公開(kāi)重大信息，除非你公司同時(shí)披露該信息；

（四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源，不使用缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；

（五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對(duì)外發(fā)布或使用前至少提前兩個(gè)工作日知會(huì)你公司；

（六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；

（七）本承諾書(shū)僅限于本人（公司）對(duì)你公司調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）活動(dòng)，時(shí)間為：   年   月   日；

（八）本承諾書(shū)的有效期為  年   月   日至   年   月   日。經(jīng)本公司（或研究機(jī)構(gòu)）書(shū)面授權(quán)的個(gè)人在本承諾書(shū)有效期內(nèi)到你公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機(jī)構(gòu)名義簽署的承諾書(shū)）

承諾人（公司）：              （簽章）

（授權(quán)代表）：              （簽章）

  日期：     年      月     日

附件二:

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

特定對(duì)象來(lái)訪信息登記表