廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

外部信息報(bào)送和使用管理制度

第一章    總則

第一條  為進(jìn)一步加強(qiáng)廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及重大事項(xiàng)在編制、審議和披露期間的外部信息使用人管理，規(guī)范外部信息報(bào)送管理事務(wù)，確保公平信息披露，杜絕泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、公司《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條  本制度的適用范圍包括本公司及下設(shè)的各部門(mén)、全資或控股子公司（以下統(tǒng)稱(chēng)“子公司”），公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員，公司對(duì)外報(bào)送信息涉及的外部單位或個(gè)人。

第三條  本制度所指的信息是指所有對(duì)公司股票交易價(jià)格可能產(chǎn)生影響的信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及需報(bào)批的重大事項(xiàng)等所涉及的信息。

第四條  未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意，公司任何部門(mén)和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。

第二章    對(duì)外信息報(bào)送和使用的管理及流程

第五條  公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、制度的要求，對(duì)公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。

第六條  公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告正式公開(kāi)披露前以及在公司重大事項(xiàng)的籌劃、洽談期間負(fù)有保密義務(wù)，不得向其他任何單位或個(gè)人泄露相關(guān)信息。

在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告正式公開(kāi)披露前，公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他相關(guān)人員不得以任何形式、任何途徑（包括但不限于業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)研座談等）向外界或特定人員泄露定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容。

第七條  在公司公開(kāi)披露定期報(bào)告前，公司不得向無(wú)法律法規(guī)依據(jù)的外部單位提前報(bào)送有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。對(duì)于外部單位提出的報(bào)送有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等無(wú)法律法規(guī)依據(jù)的要求，公司應(yīng)當(dāng)拒絕報(bào)送。

第八條  公司依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定向特定外部信息使用人報(bào)送定期報(bào)告相關(guān)信息的，提供時(shí)間不得早于公司業(yè)績(jī)快報(bào)的披露時(shí)間，業(yè)績(jī)快報(bào)的披露內(nèi)容不得少于向外部信息使用人提供的信息內(nèi)容。

第九條  公司依據(jù)統(tǒng)計(jì)、稅收征管等法律法規(guī)的規(guī)定，向政府有關(guān)部門(mén)或其他外部單位報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的，或公司申請(qǐng)授信、貸款、融資、商務(wù)談判等事項(xiàng)時(shí)因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┕镜奈垂_(kāi)重大信息的，公司應(yīng)根據(jù)第十條規(guī)定履行內(nèi)幕信息登記流程。

第十條公司應(yīng)當(dāng)將對(duì)外報(bào)送的未公開(kāi)重大信息作為內(nèi)幕信息，將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案?jìng)洳?，具體流程如下：

（一）公司相關(guān)部門(mén)、子公司在依照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外報(bào)送信息前，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)辦人員填寫(xiě)《對(duì)外信息報(bào)送審批表》（格式見(jiàn)附件一），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人或子公司負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批并由董事會(huì)秘書(shū)批準(zhǔn)后方可對(duì)外報(bào)送。

（二）公司、子公司對(duì)外報(bào)送未公開(kāi)重大信息時(shí)，應(yīng)書(shū)面提示報(bào)送的外部單位及相關(guān)人員認(rèn)真履行有關(guān)法律法規(guī)設(shè)定的保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)，向接收方提供《保密提示函》（格式見(jiàn)附件二），并要求接收方簽署《保密承諾函》（格式見(jiàn)附件三），《保密承諾函》中應(yīng)當(dāng)列明接收、使用本公司報(bào)送信息的人員情況。

對(duì)于法律法規(guī)政策要求需定期報(bào)送例行信息的外部行政主管單位，在報(bào)送部門(mén)、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，要求其出具一次性保密承諾函，在同一張表格中登記此外部部門(mén)的名稱(chēng)，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間；對(duì)于其他報(bào)送事項(xiàng)，采取一事一函的方式。

第十一條  公司或子公司相關(guān)部門(mén)對(duì)外報(bào)送信息后，該部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)將《保密提示函》、《保密承諾函》復(fù)印件留本部門(mén)備查，原件交由公司董事會(huì)辦公室保留存檔，保管期限為10年。公司董事會(huì)辦公室根據(jù)《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的規(guī)定，負(fù)責(zé)將外部單位和相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記備案。

第三章    責(zé)任追究與處罰

第十二條  在本公司依法定程序公告相關(guān)信息前，外部單位或個(gè)人不得以任何方式泄露其所知悉的本公司未公開(kāi)重大信息，也不得利用所知悉的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)本公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)本公司證券。

第十三條  外部單位或個(gè)人制作的或在其內(nèi)部傳遞的文件、資料、報(bào)告等材料中涉及本公司未公開(kāi)重大信息的，外部單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，限制信息知情人的范圍，并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。

第十四條  外部單位或個(gè)人在其對(duì)外提交的或公開(kāi)披露的文件中不得使用公司的未公開(kāi)重大信息，除非公司同時(shí)公開(kāi)披露或已經(jīng)公開(kāi)披露該信息。

第十五條  外部單位或個(gè)人及其工作人員因保密不當(dāng)致使本公司未公開(kāi)信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通知公司，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告并公告。

第十六條  外部單位或個(gè)人如違規(guī)使用公司報(bào)送的未公開(kāi)重大信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，公司有權(quán)要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；外部單位或個(gè)人如利用其所知悉的公司未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)本公司證券的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任，外部單位或個(gè)人涉嫌犯罪的，公司應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)處理。

第四章    附則

第十七條  本制度未盡事宜，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十八條  本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效并實(shí)施。

第十九條  本制度修訂權(quán)及解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。

  廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司董事會(huì)

                                       2015年4月27日

附件一：

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

對(duì)外信息報(bào)送審批表

附件二：

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司保密提示函

   根據(jù)我國(guó)《證券法》、《公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，上市公司未公開(kāi)披露的信息應(yīng)屬內(nèi)幕信息，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息的報(bào)送與使用進(jìn)行嚴(yán)格的管理。

   本公司此次報(bào)送給貴單位/閣下的相關(guān)材料屬于未公開(kāi)披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)證券監(jiān)管部門(mén)的要求，本公司特向貴單位/閣下重點(diǎn)提示如下：

    1、貴單位/閣下應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制本公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍，并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。

   2、貴單位/閣下以及接收、使用本公司報(bào)送的材料的所有相關(guān)人員為內(nèi)幕信息知情人，負(fù)有信息保密義務(wù)。在本公司依法定程序公告相關(guān)信息前，所有內(nèi)幕信息知情人不得泄露相關(guān)材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)本公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)本公司證券。

   3、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開(kāi)信息的人員，在對(duì)外提交的或公開(kāi)披露的文件中不得使用本公司的未公開(kāi)信息，除非本公司同時(shí)公開(kāi)披露或已經(jīng)公開(kāi)披露該信息。

   4、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開(kāi)信息的人員，如因保密不當(dāng)致使本公司的未公開(kāi)信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通知本公司。

   5、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開(kāi)信息的人員，如違規(guī)使用本公司報(bào)送的未公開(kāi)信息，致使本公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用其所知悉的本公司未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)本公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)本公司證券的，本公司將向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任，涉嫌犯罪的，本公司將移交司法機(jī)關(guān)處理。

   6、按照證券監(jiān)管部門(mén)的要求，本公司須將貴單位/閣下以及知悉本公司相關(guān)信息的人員登記備案，以備調(diào)查之用。

敬請(qǐng)貴單位/閣下給予積極配合和協(xié)助為盼！特此函告。 

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司 

年     月     日

附件三：

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司保密承諾函

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司： 

現(xiàn)收到你公司報(bào)送的下列材料及保密提示函,本單位/本人在此鄭重聲明并承諾如下：

1、本單位/本人保證嚴(yán)格控制你公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍，并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。

2、本單位/本人以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員將嚴(yán)格遵守保密義務(wù)。在你公司依法定程序公告相關(guān)信息前，本單位/本人以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員不泄露相關(guān)未公開(kāi)信息，也不利用所知悉的未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)你公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)你公司證券。

3、本單位/本人及知悉你公司相關(guān)未公開(kāi)信息的人員在對(duì)外提交的或公開(kāi)披露的文件中不適用你公司報(bào)送的未公開(kāi)信息，除非你公司同時(shí)公開(kāi)披露或已經(jīng)公開(kāi)披露該信息。

4、本單位/本人及知悉你公司相關(guān)未公開(kāi)信息的人員，如因保密不當(dāng)致使你公司的未公開(kāi)信息被泄露的，本單位/本人將立即通知你公司。

5、本單位/本人及知悉你公司相關(guān)未公開(kāi)信息的人員，如發(fā)生違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

特此確認(rèn)！ 

                                    簽收人：               （簽字、公章）

簽署日期：          年     月    日